天風證券一晚連發三份核心高管變動公告 暗示了什麼?

根據公司發展需要，聘任馮琳女士（簡歷附後）為公司常務副總裁，同時，馮琳女士將繼續擔任公司執委會主任。馮琳女士已取得監管部門核準的證券公司經理層高級管理人員任職資格，任期自本次董事會審議通過之日起至本屆董事會任期屆滿為止。

吳建鋼先生曾擔任上海亞洲商務投資咨詢公司研究發展部職員，人福醫藥董事會秘書，本公司監事、總經理助理、常務副總裁，現任本公司職工監事、監事長。

馮琳女士，1971年出生，碩士研究生學歷。 曾擔任武漢盛源集團股份有限公司會計，大信會計師事務有限公司副總經理，道博股份財務總監，本公司總裁助理、代行合規總監、財務總監。現 任本公司常務副總裁、執委會主任。

在離職原因中，高管們給出的大多為個人原因或身體原因，也有因工作原因辭職的，值得關注的是，在工作出現變動的高管名單中，董事長和總裁級別的變動也並不少。

一位接近天風證券的也內人士表示，市場環境帶來的經營壓力、中小券商如何加速轉型等，都是他們要面對的課題。由此看來，新任高管們的擔子並不輕，天風證券方面或許希望以這種內外部競聘相結合的方式，讓更多的優秀人才參與競聘，通過市場化競爭的方式選拔優秀的高級管理人才，進一步優化公司高級管理人才隊伍結構，提升公司高級管理人才隊伍能力水平。

將2020年定為向頭部券商邁進的「基礎年」

天風證券將2020年定為其向頭部券商邁進的「基礎年」。天風證券董事長餘磊用「四個堅定不移」對公司戰略發展進行了闡述：

第一，零售業務堅定不移地向財富管理轉型；

第二，堅定不移地通過「抓兩頭促中間」，以研究業務為核心，帶動整個綜合機構服務能力的增強；

第三，堅定不移地加大在金融科技方面的投入，打造具有特色的金融科技供應鏈；

第四，堅定不移地推進國際化戰略。

天風證券近幾年經歷了跨越式發展，2018年10月19日，天風證券登陸A股主板。2019年12月20日，天風證券計劃募資不超過80億元配股申請獲通過，資本規模不斷壯大。近幾年，天風證券市場化地引入了了很多行業領軍人物，影響了固定收益、資產管理、研究、並購、投資銀行等多項特色機構業務。

券商行業競爭格局迎變革

券商高管變動也好，營業部調整也好，無不例外可以看出券商戰略的變化。

據財聯社記者不完全統計，今年以來，已有90家券商出現了高管人事變動，總計307名董監高上任。據業內人士透露，券商高層人員的變動，主要出於以下幾個原因：一是到齡退休，換由年青一代掌舵；二是高管職業規劃有變，或是集團內變動，或是跳槽後另謀高就；三是公司業績不達標或者遭受處罰，高管被迫讓賢。

最近，證監會在答復政協十三屆全國委員會第二次會議第3353號提案時明確表態將打造航母級券商。一時間，券業未來發展方向再次引來多方討論。

對於券商行業，明年必將是改革的一年，具體來看或體現在如下三方面：

一是繼續擁抱金融科技，積極向財富管理領域轉型。

2019年8月，央行印發《金融科技（FinTech）發展規劃（2019—2021年）》，明確要充分發揮金融科技賦能作用，推動大陸金融業高質量發展。受政策引導以及自身轉型升級需要，自2018年開始，已多家券商提前展開金融科技領域的布局，2020年或迎來轉型收獲期的拐點。

二是龍頭券商爭做航母級券商，中小券商走出特色發展之路。

11月29日，證監會中明確表示，為推動打造航母級證券公司，證監會表示，在「服務實體經濟、完善基礎功能、防控金融風險」總體原則下，積極開展「多管道充實證券公司資本，鼓勵市場化並購重組，支持行業做優做強、鼓勵證券公司加大信息技術和科技創新投入、支持證券公司完善國際化布局」等六方面工作。

「航母級券商」的定位在落地上將涉及以下六個方面：多管道充實資本、豐富服務功能、優化激勵約束機制、加大技術和創新投入、完善國際化布局、加強合規風險管控。這些都是監管鼓勵券商，特別是頭部券商做大做強的具體措施。

三是券商資金需求迫切。

在經濟轉型、資本市場改革穩步推進的背景下，2020年券業業績提升成為了多家券商分析師的共識，中金公司預計2020年證券行業營收和利潤增速能達到10%和15%。

記者關注到，多家券商正在加緊補充資本金，融資腳步加快，定增、配股、短融……多種股權融資及債券融資方式「一個都不能少」。2019年以來，國元證券、東吳證券、山西證券、天風證券、招商證券、國海證券6家上市券商發布配股預案，預計募集資金超400億元。

定增融資方面，中原證券、中信建投、中信證券、國信證券、南京證券、第一創業、西南證券等券商均拋出了定增方案，7家上市券商預計募集資金超600億。其中，國信證券在2018年首次披露了定增預案。從進度來看，中信證券增發已獲發審委通過、國信證券增發獲證監會核準。

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