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銀行行長利用貸款關係與內幕信息知情人頻繁聯絡，通過配偶帳戶買賣股票獲利，被證監會罰沒近1800萬，證監會打擊內部交易的力度正在逐步加強。
最近，證監會公布的一則行政處罰決定書顯示，證監會依法對李甫、劉丹內幕交易寧夏新日恒力鋼絲繩股份有限公司（新日恒力600165）股票行為進行了立案調查、審理。證監會決定沒收李甫和劉丹違法所得448.74萬元，並處以1346.22萬元罰款（沒一罰三）。
值得注意的是，當事人李甫先後擔任過南粵銀行行長、副董事長等職，而劉丹則是其配偶。
除了操縱股票被罰之外，界面新聞記者還發現，2018年7月，廣東銀監局披露的一則行政處罰信息顯示，李甫因關聯交易未按規定備案或批准，被處以警告。
廣東銀監局的罰單顯示，李甫違反了《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條第（五）項、第四十八條第（二）項，《商業銀行與內部人和股東關聯交易管理辦法》第二十二條、第二十五條、第四十二條第（二）項的相關規定，被處以警告，同時廣東南粵銀行被處以罰款50萬元。
公開資料顯示，南粵銀行前身為湛江市商業銀行，是在整合6家城市信用社的基礎上於1998年成立，2011年9月經原銀監會批准，更名為「廣東南粵銀行股份有限公司」，董事長為韓春劍。截至2017年12月30日，該行註冊資本為75.21億元。據其2017年年報，該行在湛江下轄有3家直屬支行外，在廣州、深圳、重慶、長沙等地區已開設13家分行，營業網點已超110家。
而此次證監會的罰單顯示，李甫與內幕信息知情人虞某明關係密切，且在內幕信息公開前頻繁聯。李甫與新日恒力實際控制人虞某明相識十多年，關係密切。虞某明旗下多個企業與李甫任行長的南粵銀行有貸款業務往來，南粵銀行曾在2015年6月為上海中能提供9.5億元結構化融資額度授信，虞某明前往南粵銀行時均會到李甫辦公室與其見面。虞某明妹夫的公司也曾在南粵銀行辦理過貸款。內幕信息形成後，兩人在2015年8月份共聯絡25次。
劉丹系李甫配偶，「劉丹」帳戶於2009年10月14日開立於光大證券廣東湛江營業部，三方存管銀行帳戶為南粵銀行。該帳戶歷來的交易決策由李甫、劉丹單獨或共同作出，兩人在家溝通股票交易情況。經查，李甫將虞某明擬申請貸款用於並購的信息告訴劉丹，劉丹買入股票後，李甫認為倉位過重提醒劉丹賣出一部分，劉丹與李甫商量時李甫認為股票可以買，故大額買入。
「劉丹」帳戶交易「新日恒力」由劉丹操作電腦或手機下單，下單電腦MAC地址與劉丹提供的電腦MAC地址一致，下單的手機號碼為劉丹本人手機號碼。「劉丹」帳戶資金中有61.2萬元來自本人名下銀行帳戶及理財帳戶，有500萬元經過多道轉帳來自上海埃姆依電器有限公司（法定代表人為虞某白，虞某明妹夫，上海中能股東之一），系李甫向虞某明所借。
2015年8月8日、11日、12日李甫與虞某明共聯絡18次，8月13日「劉丹」帳戶收到虞某明借款500萬元，再結合自有資金，於當日全部買入「新日恒力」，成交187,700股，成交金額5,584,510元。8月19日李甫與虞某明簡訊聯絡7次。8月20日至24日「劉丹」帳戶在停牌前共賣出7,700股「新日恒力」，成交金額237,820元。11月19日股票復牌後，11月24日至12月22日「劉丹」帳戶將所持「新日恒力」全部賣出，成交金額9,229,158元，實際獲利4,487,398.72元。
綜上，「劉丹」帳戶的資金變化以及交易「新日恒力」的時間與李甫和虞某明聯絡時間高度一致，與內幕信息的形成、變化和公開時間高度吻合。此外，「劉丹」帳戶動用大額資金交易單只股票，與以往小額交易且分散持股的習慣不同，交易行為明顯異常。