又見監管背景人士任券商高管 楊海燕任紅塔證券副總裁

近年來，不斷有監管部門人士下海，擔任證券公司等金融機構高管。有業內人士表示，來自監管機構的高管普遍具有豐富的監管經驗和人脈資源，尤其在當前金融行業監管趨嚴的大背景下，出身監管機構使得他們對於監管關注點，監管趨勢變化以及與監管層進行溝通都有著無可比擬的優勢。

監管背景的首席風險官

楊海燕，1971年出生，在加入紅塔證券前，曾擔任雲南證監局機構處長、副處長，期貨處副處長等職務，有著十多年的證券行業監管經驗。

其在雲南證監局履職期間，曾發表過關於證券公司經紀業務發展的相關文章，楊海燕在文章中寫道，經紀業務的定位應建立以客戶為中心，集約化經營的經紀業務部門，變坐商為行商，為客戶提供多元化、多層次、全方位的投資理財服務。

而對於營業部定位，楊海燕在文中寫道，「以前營業部往往小而全，有些省會城市的營業部甚至相當於分公司，這種設置使營業部成為管理中心也是風險中心，為此，必須對目前的經營管理模式進行變更，弱化營業部的管理功能，將營業部轉變為公司開展經紀業務的行銷中心和公司產品的銷售終端」。

同時對於證券公司的風險控制，楊海燕在文中認為，應從以下幾個方面著手：

1、完善風險管理制度，防范經營風險；

2、加強公司總部對營業部的監控職能；

3、加大稽核力度，包括定期的常規、非常規稽核檢查和不定期的現場檢查；

4、實行營業部負責人、財務部、電腦部負責人的定期輪崗位輪換制度，強制休假制度，消除違規人的僥幸心理，防范集體違規行為；

5、實行營業部總經理負責制，建立議事規則，經營管理和重大事項必須有集體決策機制；

6、提高營業部客戶保證金上存率，定期或非定期實行壓力測試；

7、嚴格印章管理，公章由公司統一管理，控制用印風險；

8、加強營業部員工風險教育，提高員工對風險的辨別能力，提高營業部的風險管理水平，降低營業部風險發生率。

可以看到，憑借多年的監管經驗，楊海燕對於證券公司的風險防控有深刻的認識，她的加入也許能助力紅塔證券的發展。

紅塔證券於2019年中旬成功上市，#### 主要營業收入還是來自經紀業務。與行業龍頭企業相比，紅塔證券營業網點偏少且分布集中在雲南省內。但近年來，紅塔證券也在逐漸減少對傳統經紀業務的依賴，進一步促進經紀業務盈利模式和收入結構的轉型升級。

對於上市後的發展，紅塔證券曾表示，公司將以本次IPO為契機，深化各項優勢，在資本投資與中介業務中有效配置和利用資金，集中優勢力量，突出重點業務。將持續推動傳統證券經紀業務向資本中介業務轉型，減少對傳統證券經紀業務收入的依賴，進一步促進經紀業務盈利模式和收入結構的轉型升級。

招股意向書顯示，2016年-2018年，紅塔證券的證券經紀業務收入和利潤貢獻呈下降趨勢，信用業務的營業利潤占比分別為73.84%、52.72%和65.89%，已發展成為主要收入和利潤來源之一。

屢有監管部門人士出任券商高管

近年來，不斷有監管部門人士下海，擔任證券公司等金融機構高管。

2019年7月，原天津市金融工作局副局長安志勇被報導將出任渤海證券 黨委書記、董事長，此前他也曾任天津證監局期貨監管處處長。

而在2019年1月底，有著20餘年證監系統工作經驗的王修祥獲批渤海證券總裁任職資格，公開信息顯示，他自1997年起入職中國證監會稽查部（局），歷任中國證監會稽查局立案處處長、立案處調研員、副巡視員等職，2016年12月開始，擔任天津證監局黨委委員、副局長。

2019年5月，浙商證券分管投行副總裁一職空缺近一年後，也迎來新的就職人選——銀監系統出身的程景東。據悉，程景東曾先後在央行、證監會工作多年，2006年離開監管之後又依次在渤海銀行、光大銀行、建銀國際（中國）任職，還出任過安理律師事務所顧問。

2019年12月，中國證監會會計部副主任焦曉寧也出任華泰證券CFO（首席財務官）。焦曉寧自2010年起入職中國證監會會計部，歷任制度處調研員、制度處處長、副巡視員、副主任等職。

在現任的券商高管中，還有不少人有著監管從業背景。例如招商證券董事長霍達自1997年4月起在中國證監會工作，歷任深圳證監局黨委委員、局長助理，證監會市場監管部副巡視員、副主任，證監會公司債券監管部主任，證監會市場監管部主任等職，2017年5月入職招商證券。而國海證券總裁劉世安同樣具有20多年的監管從業經驗， 他曾於2015年從上交所副總經理離職加盟平安證券，並於2018年6月出任國海證券總裁。

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