證監會副主席李超：交易所會員是市場生態的重要塑造者

4月18日，在浦東開發開放30周年紀念日當天，上海證券交易所成功舉行第十次會員大會。會議由上交所理事會召集，中國證監會副主席李超通過視訊為大會致辭，上交所黨委書記、理事長黃紅元主持會議，120家上交所會員和特別會員代表、中國證監會相幹部門負責人、上交所領導班子成員及相幹部門負責人參加。

中國證監會副主席李超在致辭中指出，交易所是資本市場運行的中心環節。在新的形勢下，上交所應堅決貫徹黨中央、國務院關於疫情防控和復工復產的決策部署，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三大任務，勇於擔當，主動作為，把支持實體經濟恢復發展放在更加突出的位置，始終把交易所的建設發展融入資本市場發展大局、經濟社會發展全局中來謀劃和推進。

詳見會議新聞稿全文：

凝心聚力、砥礪前行，努力推進全行業高質量發展——上海證券交易所第十次會員大會成功舉行

4月18日，在浦東開發開放30周年紀念日當天，上海證券交易所成功舉行第十次會員大會。會議由上交所理事會召集，中國證監會副主席李超通過視訊為大會致辭，上交所黨委書記、理事長黃紅元主持會議，120家上交所會員和特別會員代表、中國證監會相幹部門負責人、上交所領導班子成員及相幹部門負責人參加。

大會在嚴格落實疫情防控要求的同時，有效實現了百餘人同時視訊參會和進行網路投票，切實保障會員單位積極參與交易所治理、共謀資本市場發展的權利。大會審議通過了上交所第四屆理事會工作報告、2019年總經理工作報告、第二屆監事會工作報告、2019年度財務決算及2020年度財務預算報告，審議通過了為落實新《證券法》要求而修訂形成的《上海證券交易所章程（2020年修訂草案）》。會議還選舉產生了第五屆理事會會員理事、第三屆監事會會員監事及理事會政策咨詢委員會委員。大會的圓滿舉行既寓意著上交所不忘初心對過往砥礪奮鬥征程的回眸與致敬，也體現了上交所和全體會員緊抓機遇對未來服務國家戰略、投身資本市場全面深化改革的信心與決心。

中國證監會副主席李超在致辭中充分肯定了上交所和廣大會員自去年以來在設立科創板並試點註冊制改革順利落地、資本市場服務科技創新等方面所做的大量細致工作和付出的艱苦努力。他指出，交易所是資本市場運行的中心環節。在新的形勢下，上交所應堅決貫徹黨中央、國務院關於疫情防控和復工復產的決策部署，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三大任務，勇於擔當，主動作為，把支持實體經濟恢復發展放在更加突出的位置，始終把交易所的建設發展融入資本市場發展大局、經濟社會發展全局中來謀劃和推進。交易所會員是資本市場改革發展穩定的中堅力量，是市場生態的重要塑造者。全面深化資本市場改革，優化行業發展環境，離不開全行業的共同努力。希望全體會員突出主業、突出合規、突出創新、突出穩健，苦練「內功」，提升專業服務能力，增強核心競爭力；做好資本市場的「看門人」，提高執業水平和職業操守，履行好中介機構責任，嚴防發行訛詐和財務造假；落實證券基金行業文化建設工作綱要，加快行業文化建設，廉潔執業、廉潔從業，打造好行業品牌。

大會決議明確提出，2020年是我國全面建成小康社會和「十三五」規劃收官之年，也是中國資本市場建立30周年。在中國經濟進入高質量發展的新時代，在全面推進深化資本市場改革的新形勢下，上交所要在以習近平同志為核心的黨中央堅強領導下，按照中國證監會統一部署，把握機遇、乘勢而上，持續推進設立科創板並試點註冊制改革，推進市場發展和產品創新，進一步完善交易所治理結構，促進行業機構高質量發展，切實履行社會責任，與廣大會員一道，努力將上交所建設成為與中國社會主義現代化強國相匹配，功能完備、運行高效、技術領先、具有國際影響力的世界領先交易所。大會號召上交所和全體會員，站在「兩個一百年」奮鬥目標的歷史交匯期，凝心聚力、砥礪前行，在黨中央、國務院堅強領導下，在中國證監會黨委統一部署下，堅定信心、勇挑重擔，統籌做好疫情防控和支持實體經濟發展工作，繼續履行脫貧攻堅社會責任，加快建設世界領先交易所，努力推進全行業高質量發展，為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻力量！

上海證券交易所第十次會員大會決議

上海證券交易所第十次會員大會於2020年4月18日以視訊會議形式召開，會議由理事會召集、黃紅元主持，117家會員代表出席大會。

會議審議通過了上交所第四屆理事會工作報告。大會充分肯定了第四屆理事會的工作，認為第四屆理事會恪盡職守、勇於擔當，為上交所改革發展提供了堅實保障。大會認為，在中國經濟進入高質量發展的新時代，在全面推進深化資本市場改革的新形勢下，上交所要把握機遇、乘勢而上。要在以習近平同志為核心的黨中央堅強領導下，按照中國證監會統一部署，持續推進設立科創板並試點註冊制改革，推進市場發展和產品創新，進一步完善交易所治理結構，促進行業機構高質量發展，切實履行社會責任，與廣大會員一道，努力將上交所建設成為與中國社會主義現代化強國相匹配，功能完備、運行高效、技術領先、具有國際影響力的世界領先交易所。

會議審議通過了上交所總經理工作報告。大會充分肯定了上交所經營班子2019年的工作，認為經營班子始終保持改革定力和監管定力，帶領上交所各項工作取得新成效，特別是確保設立科創板並試點註冊制順利實施。大會要求，上交所經營班子要繼續做好改革發展穩定等各項工作，守住安全生產的底線紅線，加快上交所改革發展，強化一線監管效能，推進科技監管建設，持續加強內部管理，奮力推進交易所事業再上新臺階。

會議審議通過了上交所第二屆監事會工作報告。大會充分肯定了第二屆監事會的工作，認為第二屆監事會依法依規履行職責，嚴肅認真提出監督意見，為上交所持續穩定發展提供了有力的監督保障。大會要求，新一屆監事會要守初心踐使命，堅決扛起監督責任，不斷提升履職能力，為交易所事業發展保駕護航。

會議審議通過了上交所2019年度財務決算及2020年度財務預算報告。大會認為，2019年上交所較好地完成了年初制定的預算目標，財務狀況良好。2020年財務預算編制科學合理、有保有壓。大會要求，上交所要嚴格執行財務制度，全面加強財務管理，為上交所健康發展提供保障。

會議審議通過了《上海證券交易所章程（2020年修訂草案）》。大會認為，新修訂的《證券法》已發布施行，為更好的與上位法保持一致，確有必要對照新《證券法》修訂《章程》。《章程（修訂草案）》從擴大上交所職能範圍、完善理事會職權等方面進行了修訂，與新《證券法》保持一致。同時，從優化會員管理、強化治理規范等方面進行了修訂，符合實踐需要。會議要求，《章程（修訂草案）》應按照有關規定報中國證監會批準。

會議選舉產生了第五屆理事會會員理事、第三屆監事會會員監事以及理事會政策咨詢委員會委員。

第五屆理事會會員理事8席，分別是（按公司拼音排序，下同）：

　　國泰君安證券股份有限公司（賀青）；

　　華泰證券股份有限公司（周易）；

　　申萬宏源證券有限公司（儲曉明）；

　　西南證券股份有限公司（廖慶軒）；

　　招商證券股份有限公司（霍達）；

　　中國國際金融股份有限公司（黃朝暉）；

　　中國銀河證券股份有限公司（陳共炎）；

　　中信建投證券股份有限公司（王常青）。

　　第三屆監事會會員監事3席，分別是：

　　海通證券股份有限公司（周傑）；

　　瑞銀證券有限責任公司（錢於軍）；

　　中信證券股份有限公司（張佑君）。

　　理事會政策咨詢委員會委員19席，分別是：

　　安信證券股份有限公司（王連志）；

　　長城證券股份有限公司（曹宏）；

　　長江證券股份有限公司（劉元瑞）；

　　東北證券股份有限公司（李福春）；

　　東方證券股份有限公司（金文忠）；

　　東吳證券股份有限公司（范力）；

　　光大證券股份有限公司（劉秋明）；

　　廣發證券股份有限公司（孫樹明）；

　　國金證券股份有限公司（冉雲）；

　　國信證券股份有限公司（何如）；

　　華創證券有限責任公司（陶永澤）；

　　摩根大通證券（中國）有限公司（樸學謙）；

　　南京證券股份有限公司（李劍鋒）；

　　平安證券股份有限公司（何之江）；

　　天風證券股份有限公司（王琳晶）；

　　興業證券股份有限公司（楊華輝）；

　　中泰證券股份有限公司（畢玉國）；

　　中銀國際證券股份有限公司（寧敏）；

　　華夏證券股份有限公司（常軍勝）。

大會號召，站在「兩個一百年」奮鬥目標的歷史交匯期，上交所和全體會員要凝心聚力、砥礪前行，在黨中央、國務院堅強領導下，在中國證監會黨委統一部署下，堅定信心、勇挑重擔，統籌做好疫情防控和支持實體經濟發展工作，繼續履行脫貧攻堅社會責任，加快建設世界領先交易所，推進全行業高質量發展，為打造規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場貢獻力量！

（來源：上交所發布）

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本期責任編輯：趙唯佳

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