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新京報訊（記者 王卡拉）2月11日，海利生物發布的公告顯示，公司最近收到中國證券監督管理委員會上海監管局的行政監管措施決定書，公司股東章建平及其一致行動人方文艷、方德基在2018年10月18日至2018年11月1日期間增持公司股份違規，被出具警示函的行政監管措施。
牛散違規增持收到警示函
作為知名散戶，章建平被冠以牛散稱號。公告顯示，章建平、方文艷、方德基作為一致行動人，截至2018年10月15日，合計持有海利生物股票32204794股，占海利生物總股本的5.0007%。中國證監會上海監管局發現，在2018年10月18日至2018年11月1日，三人在後續增持海利生物股票過程中，繼續通過證券交易所的證券交易增持了海利生物股票34582315股，占海利生物總股本的5.37%。上述行為違反了《上市公司收購管理辦法》（證監會令第108號）（以下簡稱《辦法》）第十三條第二款的規定。對此，上海監管局對上述三人出具警示函。
新京報記者查詢發現，2018年10月17日，海利生物按規定披露了簡式權益變動報告書，並發布股東權益變動提示性公告。公告顯示，章建平與方文艷為夫妻關係，方德基與方文艷為父女關係，故三人構成一致行動人。方德基於2018年10月15日通過二級市場集中競價交易的方式增持公司無限售條件流通股132000股，占公司總股本的0.0205%。至此，章建平、方文艷、方德基合計持有公司股份32204794股，占公司總股本的5.0007%。
與此同時，海利生物還在當天發布了股東增持公司股份計劃的公告。公告顯示，基於對公司未來發展的信心和對公司長期投資價值的認可，海利生物一致行動人擬從10月17日開始，增持金額不低於2000萬元，不超過4億元。根據《辦法》第十三條第二款規定，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%後，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告後2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。然而就在公告後的第一日，即10月18日，章建平及其一致行動人就違規買賣了海利生物的股票。
「包括上市公司證券相關負責人、董秘在內，很多人不一定特別熟悉證券法規，他們可能忽略了公告期間的買賣約束條件，這種情況往往是因為沒有傳達清楚或者是未精準了解相關法規所致。」益學投資金融研究院院長張翠霞指出，以前也經常發生上市公司股東違規增持或減持的情況，關鍵不在於增減的數量，而在於沒有遵照既定的正確法規來執行，這種違規不一定是本意上要犯錯，可能確實是因為不懂規矩才導致違規。
曾多次增持海利生物股份
除了上述增持外，新京報記者看到，章建平及其一致行動人自去年以來曾多次增持海利生物。
在海利生物的2018年半年度報告中，章建平出現在公司前十名無限售條件股東名單中，彼時，其持有海利生物14069339股股份。
在2018年10月17日發布增持計劃並實施之後，章建平及其一致行動人方文艷、方德基再次發出增持計劃：11月2日，海利生物再次發布公告稱，章建平及其一致行動人自2018年11月7日起，擬增持海利生物股份，增持金額不低於2000萬元，不超過6億元。2018年11月17日公告顯示，增持計劃稍有變更，增加了一致行動人方章樂，而方章樂是章建平與方文艷的兒子。對於增持海利生物股份的原因，公告顯示，章建平及其一致行動人是基於對公司目前的投資價值判斷而作出的商業行為。
今年1月9日海利生物發布的公告顯示，章建平及其一致行動人再次增持32200181股，占海利生物總股本5%。截至1月8日收盤，其以自有資金通過大宗交易和集中競價的交易方式累計增持海利生物的股份達到98987290股，占海利生物總股本15.3707%。
張翠霞分析指出，牛散是一批資金比較靈活，進行遊資操作手法博弈的群體，做盤手法伶俐，以投機運作為主，也會有以投資為訴求的，他們往往能夠形成很強的市場跟風效應。作為海利生物主要股東，章建平及其一致行動人以自有的資金優勢進行增持，不排除其套利的行為。「從他們操作的邏輯來看，整體市場到了歷史低點位置，而海利生物屬於增速下滑狀態，公司仍然是盈利的，雖然基本面有不妥之處，又處於嚴管周期的生物醫藥行業，但有中長期的拐點信號，對於章建平一家而言，存在價格提升空間和投機空間，所以才有如此大比例的購買動作。」
資料顯示，海利生物是一家集研發、生產、銷售、服務於一體的專業化獸用生物制品生產企業，主要產品包括畜用和禽用疫苗，以豬用疫苗為主。據公司發布的2018年業績預告顯示，公司2018年年度預計做到歸屬於上市公司股東的淨利潤為2800萬元到5000萬元之間，同比下降56.04%到75.38%。
2018年7月以來，海利生物股價出現大幅下跌，從7月的最高點16.68元/股跌至2018年9月的最低點7.02元/股。隨後，章建平及其一致行動人在2018年10月大舉增持，股價不斷回升，最高曾回升至2018年11月8日的16.16元/股。2月11日，海利生物股價以12.21元/股收盤。
新京報記者 王卡拉 編輯 嶽清秀 創意圖片 王遠征 校對 柳寶慶