操縱9只ETF僅19交易日獲利502億 證監會罰一沒一

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近期,證監會對ETF操縱案「大打出手」,開年多份罰單均針對此類案件。日前,河北省石家莊的封建華因操縱上證大宗商品股票交易型開放式指數證券投資基金、上證超級大盤交易型開放式指數證券投資基金、上證非周期行業100交易型開放式指數證券投資基金、上證紅利交易型開放式指數證券投資基金、上證180金融交易型開放式指數證券投資基金、上證能源交易型開放式指數發起式證券投資基金、上證消費80交易型開放式指數證券投資基金、上證中央企業50交易型開放式指數證券投資基金、上證180公司治理交易型開放式指數證券投資基金等9只ETF,被證監會罰沒千萬餘元。

一、2015年8月11日至9月8日,封建華控制使用「封建華」帳戶

「封建華」帳戶於2015年8月4日在齊魯證券有限公司(現更名為中泰證券股份有限公司,以下簡稱齊魯證券)石家莊中華南大街證券營業部開立,由封建華本人控制和決策,證券帳號和交易密碼由其本人管理。「封建華」帳戶交易ETF品種的委托下單地址與齊魯證券石家莊中華南大街營業部相關電腦地址一致。帳戶資金來源於封建華自有資金。

二、操縱期間,封建華在自己控制的單一帳戶內進行商品ETF、超大ETF、非周ETF、紅利ETF、金融ETF、能源行業ETF、消費ETF、央企ETF、治理ETF等9只ETF產品交易,影響上述ETF交易量,變相進行相應ETF與相應成分股日內回轉交易,獲取非法利益

操縱期間共19個交易日內,封建華在自己的帳戶內進行商品ETF、超大ETF、非周ETF、紅利ETF、金融ETF、能源行業ETF、消費ETF、央企ETF、治理ETF等9只ETF交易,合計單一帳戶內交易846,815,924股,成交金額達1,786,697,307.72元,具體如下:

封建華在自己的帳戶內進行商品ETF交易有17個交易日,成交量321,739,724股,成交金額609,533,469.92元。其中,16個交易日在自己的帳戶內進行商品ETF產品交易的成交量占同期該品種市場成交量的比例超過5%,最高占比達74.49%。

封建華在自己的帳戶內進行治理ETF交易有6個交易日,成交量206,107,700股,成交金額208,888,634.80元。其中,5個交易日在自己的帳戶內進行治理ETF產品交易的成交量占同期該品種市場成交量的比例超過5%,最高占比達47.67%。

封建華在自己的帳戶內進行紅利ETF交易有10個交易日,成交量137,981,800股,成交金額360,320,020.50元。其中,8個交易日在自己的帳戶內進行紅利ETF產品交易的成交量占同期該品種市場成交量的比例超過5%,最高占比達30.12%。

封建華在自己的帳戶內進行超大ETF交易有5個交易日,成交量68,900,000股,成交金額143,278,600元,成交量占同期該品種市場成交量的比例均超過5%,最高占比達43.52%。

封建華在自己的帳戶內進行金融ETF交易有8個交易日,成交量50,283,900股,成交金額227,633,045.90元。其中,4個交易日在自己的帳戶內進行金融ETF產品交易的成交量占同期該品種市場成交量的比例超過5%,最高占比達29.58%。

封建華在自己的帳戶內進行消費ETF交易有3個交易日,成交量48,602,700股,成交金額216,706,335元,成交量占同期該品種市場成交量的比例均超過5%,最高占比達28.78%。

封建華在自己的帳戶內進行能源行業ETF交易有1個交易日,成交量8,000,100股,成交金額8,135,601.60元,成交量占同期該品種市場成交量的比例為15.37%。

封建華在自己的帳戶內進行央企ETF交易有1個交易日,成交量4,000,000股,成交金額7,956,000元,成交量占同期該品種市場成交量的比例為48.83%。

封建華在自己的帳戶內進行非周ETF交易有1個交易日,成交量1,200,000股,成交金額4,245,600.00元,成交量占同期該品種市場成交量的比例為79.4%。

綜上,封建華於操縱期間,控制使用「封建華」帳戶,進行商品ETF等9只ETF產品交易,影響該9只ETF產品交易量,變相進行相應ETF與相應成分股日內回轉交易,非法獲利約502萬元。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度,依據《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定沒收封建華違法所得5,019,649.94元,並處以5,019,649.94元罰款。

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