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2018年A股下跌超出所有人的預期，股權質押危機成為繼貿易戰之後又一個貫穿全年的「黑天鵝」。在A股近30年歷史上，這是首次出現大面積股權質押危機，券商和大股東同時掉進A股特色跌停板造成的流動性陷阱，民營企業經營狀況因此雪上加霜。與此同時監管政策頻出，高壓高風險的新形勢下，董秘大呼「睡不著」、「坑多且密，如履薄冰」、「猶如走鋼絲，稍有不慎就有摔下去的危險」…… 在此背景之下，新財富學院順勢推出「上市公司系列之董秘培訓」課程，1月20日，首期聚焦「新形勢下上市公司董秘的升級與挑戰」。來自50多家A股、港股及擬上市公司的60餘位高管參與了本次課程，他們中有不少已獲得「新財富金牌董秘」的榮譽稱號。先直接上乾貨！ （先來一張大合照）
01 當前董秘職群面臨的風險與挑戰
深圳市尚榮醫療股份有限公司副總經理、董事會秘書，第十三屆、第十四屆新財富金牌董秘林立主要圍繞當前上市公司監管政策在減持、質押、退市、重組、上市公司治理準則、回購、停復牌、再融資等方面的變化，以及董秘職群執業過程中所面臨的內、外部風險劃分等問題進行詳細探討。她表示，作為董秘可通過以下幾點來規避和解決風險：一、提高自身的業務水平，對於信息披露規則了然心中；二、堅守原則和底線，不觸碰原則和底線的事項可以想辦法解決，一旦觸碰，零容忍；三、對公司各方面的情況一定要詳細了解清楚，例如業務、財務、人事關係、包括大股東的情況，知己知彼方能百戰不殆；四、要與監管部門多溝通；五、要學會與媒體和投資者打交道，管住嘴巴，既不多說，也不少說，超出信息披露範圍的內容謹慎談論；六、回答互動易的問題輕易別任性，要學會換位思考，理解投資者的心情；七、不要使用微信或QQ等社交軟件傳遞重要文件；八、尋找或培養一個好證代；九、持續不斷的學習，充電是保持正能量最有效的方式。
（深圳市尚榮醫療股份有限公司副總經理、董事會秘書，第十三屆、第十四屆新財富金牌董秘林立）
02
董秘是一個概念，需要團隊的力量
招商蛇口工業區控股股份有限公司的董事會秘書、新財富董秘名人堂成員劉寧結合自身多年的董秘生涯 ，分享了幾點心得：第一，在公司和資本市場中，董秘辦、董秘為雙方尋求平衡點，做好解釋；董秘劃分為專業水平、高水平、超高水平三個級別；第三，視壓力如無物，在逆境中奮鬥，正視現實，不忘初心，堅定做好工作；第四，積極做好路演推介、信息反饋、價值重估、股東維護、重大事項落地等工作。她指出，董秘的工作不是一個人就能完成，「董秘」是一個概念，需要團隊的力量，而董秘只是這個團隊的一個Leader，一個符號，在這個團隊里頭你怎麼成為這個團隊里的領頭羊，去一起合力做到這樣的共同目標，這才是最重要的。她表示，作為一個董事會秘書，實際是一個很好玩的事情。如果你能把這個團隊帶好，你就會輕輕鬆松的、漂漂亮亮的，每一天你都會很開心地去上班。
（招商蛇口工業區控股股份有限公司的董事會秘書、新財富董秘名人堂成員劉寧）
03
新經濟、新監管與上市公司董秘生存狀態
北京華文大觀風控機構首席風控官、執行董事勵京娜在《新經濟、新監管與上市公司董秘生存狀態》中介紹，隨著國家核心管理層對金融監管要求的改變和規則調整的背景下，董秘職群在信息披露、投資者關係管理、兩會治理、市值管理和資本運作方面疲於應對，職場健康水平下降迅速。2018年，A股共有超過100位董秘因違規被證監會、上交所、深交所行政處罰。相關會計師事務所、律師事務所、券商等被處罰和追責，多家券商投行部門、研究所被監管機構問責。她表示，新經濟下，監管對董秘的管理逐漸由「保姆式」發生改變。作為一個合格董秘，要充分理解新的國家管理思維方式與重點，多維化掌握評估體系參數邏輯、內部管理新工具、信息管理新工具等，才能夠更好的執行董秘的職能。
其次，她還通過深度梳理評估體系的改變與複雜度上升，研判的手段、方法升級，邏輯不對稱代替數據不對稱，全社會各類監管部門復合執法，國際政治格局、新政商關係以及新的監管環境等方面的變化，來分析董秘崗位專業需求變化的深層邏輯與監管要求。她指出，董秘崗位需要應對很多關係，才能更好的履行董秘的職責。對外，需要協調好與監管、媒體、政府其他部門、機構投資者、投資人、外部服務機構、合作夥伴等關係；對內，需要協調好與實控人、高管、GR、PR以及市場行銷的關係。
在《上市公司情報管理框架及管理實務》中，她詳細的詮釋了商業情報的定義、作用和目標、獲取管道和研判方法等，並介紹了如何防止內部重要情報泄露以及如何獲取外部商業情報等方面內容。她指出隨著宏觀環境的變化，行業競爭的加劇，獲利能力的調整，都使上市公司必須重視商業情報的管理，因為內部情報泄露會造成不可估量的後果，包括市值縮水、經濟利益受損、被競爭對手打壓、負面輿情泛濫、失去公眾信任、用戶流失等。在防止和補救內部情報泄露方面，還有很多工作要做，特別是法律底線和工具的使用。
（北京華文大觀風控機構首席風控官、執行董事勵京娜）
04
董秘崗位內外部評估系統重塑
北京華文大觀風控機構顧問陳曄在《上市公司內外部評估系統重塑》中提到，證監會的評估體系由原先的純粹剛性指標增加了參數系統，準確性更高。從外圍角度來看，上市公司風控可分為上市公司財務防控體系、信息傳輸系統、外部交互系統三個體系。同樣的風險事件放在不同的主體、不同的時段，最終反映的效果也不一樣，這說明風險事件是一個流動發展的、高復合的事件。由於在企業各個部門都會存在風險敞口或風險表現，並非董秘一個崗位的職責，而是需要多部門協調完成。她表示，優秀的企業一定是一個鮮活的、需要多個維度平衡的存在，就像自然界存在的生態鏈一樣。要想建立一個多姿多彩繁榮和諧的共生社會，需要大樹和苔蘚、小草、灌木叢、鮮花一起成長。
（北京華文大觀風控機構顧問陳曄）
05
新形勢下，銀行要從產品銀行向客戶銀行轉變
中國民生銀行深圳分行投資銀行部總經理鮑劍分享了《新形勢下的銀企合作關係》時表示，面對目前市場的諸多不確定性，銀行要從產品銀行向客戶銀行進行轉變，具體體現在：一、從「經營產品」向「經營客戶」轉變，以點帶面，滿足客戶的多元化需求；二、從「單產品服務」向「綜合化服務」轉變，圍繞客戶需求，提供專業化、定制化、綜合化的金融服務；三、「從合作關係」向「夥伴關係」轉變，成為互相扶持、共同成長的合作夥伴。未來銀行和企業更要加強溝通和交流，共同看清形勢、著眼企業的長遠發展，銀行要成為企業的投融資顧問，充分利用銀行的管道和專業優勢，通過多樣化的產品配置和服務支持，讓企業更好的了解金融，善用金融，助力企業穩步發展、揚帆遠航。
（中國民生銀行深圳分行投資銀行部總經理鮑劍）
本次課程層次分明，內容多元。在討論環節中，學員與講師們互動交流，講師們豐富的實戰經驗與無私分享的解惑態度，令在場學員收獲頗豐，受益良多。他們紛紛表示，非常期待新財富學院下期上市公司系列培訓課程。
（認真聽課、做筆記的學員）
06
新財富匯核心：為資本圈核心職群提供專業化服務
新財富常務副總經理於欣致辭中表示，本期是2019年新財富學院第一期課程，也是上市公司培訓系列的第一堂課，它揭開了新財富全面轉向「新財富匯」經營的大幕。新財富是服務於中國資本市場的專業評級機構，十八年來，新財富共推出「新財富最佳分析師」、「新財富金牌董秘」、「新財富500富人榜」、「新財富最佳投行」、「新財富最佳投顧」、「新財富最佳上市公司」等評選，新財富匯的核心在於為各條評選線所覆蓋的資本圈核心職群提供專業化服務。本周「第十五屆新財富金牌董秘評選」即將啟動，這也意味著新財富與上市公司攜手走過了15年。值得一提的是，參與本次課程的學員大都是新財富匯的會員。
（課堂現場）
今年新財富學院還將開設系列針對上市公司高管職群的培訓課程，以高屋建瓴的理論邏輯和豐富多樣的經典案例解析，成為企業價值管理與投資實踐的培訓服務平台。為了使該系列的課程更加貼近實際需求，我們準備了一個問卷小調查，歡迎參與：