深交所春節前送溫暖,10天沒有給上市公司發監管函!

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2019年開年第三周,上市公司董秘離職人數較少,上任董秘較多。據董秘學苑統計,上周(1月21日-1月25日)共有7位董秘離職,13位董秘上任,上上周則是12位董秘上任,9位董秘離職,董秘變動頻率環比變化不大。


深交所春節前送溫暖,10天沒有給上市公司發監管函! 財經 第1張

辭職董秘只有一位80後

離職董秘中,6位男董秘,1位女董秘,最短的任上8個月,最長的153個月,仍舊以老董秘辭職為主。

2019年開年第一周,13位董秘離職,沒有80後,全是80前的董秘;2019年第二周9位董秘辭職,只有2名為80後董秘,其餘都是80前董秘,上周辭職的7位董秘中,80後董秘仍舊較少,只有1位。

辭職董秘中唯一一位80後董秘來自博彥科技董秘王歡,王歡1986年出生,2018年5月開始上任公司董秘,上任不到一年就辭去了公司董秘職務。

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有趣的是,接替王歡的是公司前證代張志飛,之所以說是前證代是因為張志飛在2017年9月辭去了公司證代職務,此後去到另一家上市公司誠志股份擔任證券事務專員,此次屬於又跳回老東家當董秘。

目前看來,還是「老」董秘離職的比較多,不知道未來這個趨勢是否會持續,我們也將持續關注。

新上任董秘主要來源董辦口

上周共有13位董秘上任,10位男董秘,3位女董秘;13位上任的董秘中,80後5位,80前8位。

加上之前兩周上任的25位董秘,截至目前,2019年開年共新上任了38位董秘。

新上任的董秘中,主要來源於三部分,分別是董辦口、法務和私募。

其中董辦口有7位,這7位新上任的董秘,要麼來自公司證代崗位,要麼來自其他公司證代崗位及董事會辦公室主任崗位,或者其他公司董秘跳槽,這些新董秘屬於董辦口的。

比如,ST升達董秘曾經就在另外兩家上市公司綠景控股、易見股份擔任過董秘。

而紅牆股份、南京證券 、 安達維爾的新董秘則都是公司證代的上位。

其他兩處董秘來源則分別是法務,和具有投資經驗的相關人士,法務和投資經驗也是上市公司董秘需要學習和具備的兩個技能,上市公司新聘董秘來自於這兩個口也屬於正常的來源。

政策變化董秘須知

1月26日,證監會主席發生變化,工商銀行董事長易會滿上任證監會主席,劉士餘不再擔任證監會主席。

監管、處分與處罰

上交所1月24日對瀚葉股份時任董秘王旭光給予監管關注。

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違規原因為,2018年11月9日,瀚葉股份於上證e互動中回復投資者稱,公司投資的趵虎基金直接或間接投資了嘉楠耘智、浙大網新等高新技術企業。公司股價於11月12日漲停。公司此後澄清,公司對上述項目的最終投資占比均低於1%,上交所認為公司通過非法定信息披露管道發布上述重大 敏感信息,股價發生大幅波動。相關信息發布不客觀、不謹慎,也未充分提示相關風險,可能對投資者投資決策產生誤導。

值得注意的是,深交所自1月17日開始到1月27日,近10日沒有發布任何監管函,這種現象也比較少見,此前深交所每個交易日都會發布1-3份監管函。

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上周,監管上總體以證監會發布《調查通知書》為主,滬深交易所在監管上則顯得比較溫和,似乎是在為迎接新主席。

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