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摘要：還有，9月9日，湖南證監局做出決定，經核查，財富證券在開展股票質押業務中，待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，證監局對公司出具了警示函。廣東證監局指出，經查，萬聯證券在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一項的規定：「充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息並及時更新。
因股票質押業務違規，又一家券商「吃」罰單！為何多家券商「栽」這上面？
來源：N十財經
原創： 每經記者
最近，江西證監局披露了對國盛證券採取出具警示函措施的決定。
經查，證監局發現國盛證券存在以下問題：2018年8月29日，公司為客戶宋睿辦理了標的為雲圖控股的股票質押業務，質押數為5750萬股，融資額為1億元，本次質押完成後，雲圖控股市場整體質押比例為48.56%，超過了公司風險管理委員會制定的「單一A股股票市場整體質押數與其A股股本的比≤48%」的風險限額。因此，證監局決定對國盛證券出具警示函。
因股票質押合規出問題被罰
處罰書顯示，按照證監會部署，江西證監局對國盛證券股票質押式回購交易業務進行了現場檢查。
經查，國盛證券存在以下問題：
2018年8月29日，公司為客戶宋睿辦理了標的為雲圖控股的股票質押業務，質押數為5750萬股，融資額為1億元，本次質押完成後，雲圖控股市場整體質押比例為48.56%，超過了公司風險管理委員會制定的「單一A股股票市場整體質押數與其A股股本的比≤48%」的風險限額。
「上述問題反映公司在開展股票質押業務時未嚴格執行公司的內部制度，未落實合規經營要求，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條的相關規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條規定，現決定對你公司出具警示函。你公司應當針對上述問題進行整改，健全並有效執行公司內部控制制度，加強股票質押式回購交易業務合規管理和風險防范，保持合規穩健經營。你公司應當在2019年10月11日前向我局提交書面報告，我局將組織檢查驗收。」江西證監局對國盛證券稱。
（圖片來源：攝圖網）
「國盛證券在該股票的質押雖然沒有超過監管的質押紅線，但超過了內部風控制定的48%比例的紅線，說明內部風控與業務部門並沒有形成統一風控，暴露了管理上的問題。」 廣東展富資產總經理鐘海波在接受《每日經濟新聞》記者採訪時表示。
根據8月14日國盛金控發布的2019年半年報，在股票質押業務方面，國盛證券上半年收入達8339.87萬元，公司的股票質押業務規模達44.48億元，較年初增長20.84%。
多家券商因股票質押收罰單
《每日經濟新聞》記者了解到，這兩年，因為在股票質押業務中出現各種問題而被監管層處罰的券商很多。
（圖片來源：攝圖網）
8月19日，廣東省證監局對萬聯證券採取了出具警示函的監管措施，原因出在股票質押回購交易的盡職調查上。
廣東證監局指出，經查，萬聯證券在開展股票質押式回購交易中，對融入方盡職調查存在較大缺陷，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第六條第一項的規定：「充分了解客戶的基本信息、財務狀況、投資經驗、投資目標、風險偏好、誠信記錄等信息並及時更新。」按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，廣東證監局決定對萬聯證券採取出具警示函的監管措施。
之後，中郵證券因股權質押業務內控不完善等問題，收到了責令改正的行政處罰決定。陜西證監局表示，中郵證券股票質押回購業務內控不足的表現有兩點，一是在股票質押時設定了折算率上限，但是對具體質押率的估算卻十分隨意；二是對客戶的融資用途沒有進行跟蹤和核查。
還有，9月9日，湖南證監局做出決定，經核查，財富證券在開展股票質押業務中，待購回期間未能持續有效地對融入方經營、財務、對外擔保、訴訟等情況進行跟蹤，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關規定，證監局對公司出具了警示函。
記者注意到，今年以來，監管部門對券商股票質押業務加強了監督與管理。在8月，各券商收到證監會下發的《機構監管情況通報》顯示，監管層對今年來股票質押規模增幅較大的9家公司進行了現場核查。監管層還通報了券商股權質押業務存在的五大問題：業務定位不清，盲目追逐利益；風險意識不強，風控措施不足；審核把控不嚴，質押率設置不嚴謹；盡職調查不完備、甚至缺乏盡職調查；貸後風險管理流於形式。
「對於券商及從業人員在參與質押業務的過程中，應該本著嚴謹、審慎的態度來操作，也與過去券商的經紀業務、投行業務有很多本質的不同，這方面券商應向質押做得較好銀行學習經驗。」鐘海波說道。
>因股票質押業務違規 國盛證券「吃」罰單