證監會:打造航母級頭部券商 支持各類國有資本註資

摘要：證監會在答復中表示，為推動打造航母級證券公司，將鼓勵和引導證券公司充實資本、豐富服務功能、優化激勵約束機制、加大技術和創新投入、完善國際化布局、加強合規風險管控，積極支持各類國有資本通過認購優先股、普通股、可轉債、次級債等方式註資證券公司，推動證券行業做大做強。就下一步工作，證監會表示，要繼續鼓勵和引導證券公司充實資本、豐富服務功能、優化激勵約束機制、加大技術和創新投入、完善國際化布局、加強合規風險管控，積極推動打造航母級頭部證券公司，促進證券行業持續健康發展。

原標題：證監會答復提案建議：推動打造航母級頭部券商 支持各類國有資本註資

⊙記者 王雪青 ○編輯 孫放

證監會網站11月29日發布了對「政協十三屆全國委員會第二次會議第3353號提案」（即《關於做強做優做大打造航母級頭部券商，構建資本市場四梁八柱確保金融安全的提案》）的答復。證監會在答復中表示，為推動打造航母級證券公司，將鼓勵和引導證券公司充實資本、豐富服務功能、優化激勵約束機制、加大技術和創新投入、完善國際化布局、加強合規風險管控，積極支持各類國有資本通過認購優先股、普通股、可轉債、次級債等方式註資證券公司，推動證券行業做大做強。

具體來看，在對上述提案進行答復時，證監會表示，為推動打造航母級證券公司，積極開展了以下六方面工作：

一是多管道充實證券公司資本，鼓勵市場化並購重組，支持行業做優做強。支持證券公司在境內外多管道、多形式融資，優化融資結構，增強資本實力。支持行業內市場化的並購重組活動，促進行業結構優化及整合。

二是進一步豐富證券公司服務功能。鼓勵證券公司以客戶為中心，依法盤活客戶存量資產，發展櫃台市場交易，試點信用衍生品、場外期權、跨境衍生品及結售匯等業務，研究推進並購融資，進一步完善、深化資產定價、風險管理和面向客戶的綜合服務能力。

三是支持證券公司優化激勵約束機制。按照2018年11月證監會聯合財政部、國資委發布的《關於支持上市公司回購股份的意見》實施員工持股計劃或股權激勵計劃，完善人才引進的配套措施與保障機制。

四是鼓勵證券公司加大信息技術和科技創新投入，在確保信息系統安全可靠的基礎上，加大金融科技領域研究，探索人工智能、大數據、雲計算等技術應用，提高金融科技的開發和應用水平。

五是支持證券公司完善國際化布局，按照2018年9月證監會發布的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》，依法設立、收購境外證券經營機構，提升為實體企業「走出去、引進來」提供配套金融服務的能力。

六是督促證券公司加強合規風控管理，不斷增強自我約束力，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》《證券公司全面風險管理規範》等要求，構建完善的合規風控管理制度和系統，進一步強化投資銀行類業務內部控制，做到合規風控管理全覆蓋。

就下一步工作，證監會表示，要繼續鼓勵和引導證券公司充實資本、豐富服務功能、優化激勵約束機制、加大技術和創新投入、完善國際化布局、加強合規風險管控，積極推動打造航母級頭部證券公司，促進證券行業持續健康發展。同時，對於「以社保基金、匯金、中投相結合的方式大幅加大對國有大型頭部券商資本投入」的建議，證監會將在依法合規的前提下，積極支持各類國有資本通過認購優先股、普通股、可轉債、次級債等方式註資證券公司，推動證券行業做大做強。

此外，證監會還在回復其他提案和建議時表示，將繼續支持各類符合條件的民營企業發行上市融資和再融資，利用資本市場做優做強，持續提升資本市場服務實體經濟的能力和水平；積極發展紓困專項公司債券、信用保護工具和民營企業債券融資支持工具等新型產品。證監會將根據企業實際情況，積極支持符合條件的台資企業上市，鼓勵優秀台資企業在A股市場上市發展。

在關於資本市場支持環保企業融資方面，下一步，證監會將繼續規範發展交易所債券市場，支持符合條件的企業通過發行綠色公司債券融資發展，不斷提高交易所債券市場服務實體經濟的能力；並將繼續優化並購重組審核流程和監管協作機制，對符合條件的環保企業重點支持、加快審核，降低企業交易和融資成本。

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