上交所發布關於證券公司開通客戶科創板股票交易權限的答記者問

圖片來源：視覺中國

問：有意向參與科創板股票交易的投資者什麼時候可以開始申請開通科創板股票交易權限？

答： 今年3月1日，本所正式公布《上海證券交易所科創板股票交易特別規定》（以下簡稱《交易特別規定》），已明確個人投資者參與科創板股票交易的具體條件。科創板股票交易權限的開通方式與港股通基本一致，符合科創板股票適當性條件的投資者現在就可以申請開通相關權限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券帳戶上開通科創板股票交易權限即可，無需在中國結算開立新的證券帳戶。會員也無需向本所申請辦理其他手續。

問：《交易特別規定》中規定的科創板投資者適當性條件如何認定？

答：個人投資者參與科創板股票交易，應當符合《交易特別規定》中規定的適當性條件等要求，其具體認定標準如下：

（一）關於證券帳戶及資金帳戶內資產的認定

1.可用於計算個人投資者資產的證券帳戶，應為中國結算開立的證券帳戶，以及投資者在證券公司開立的帳戶。中國結算開立的帳戶包括A股帳戶、B股帳戶、封閉式基金帳戶、開放式基金帳戶、衍生品合約帳戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券帳戶。

可用於計算投資者資產的資金帳戶，包括客戶交易結算資金帳戶、股票期權保證金帳戶等。

2. 中國結算開立的證券帳戶內的下列資產可計入投資者資產：股票，包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和股轉系統掛牌股票；公募基金份額；債券；資產支持證券；資產管理計劃份額；股票期權合約，其中權利倉合約按照結算價計增資產，義務倉合約按照結算價計減資產；本所認定的其他證券資產。

3.投資者在證券公司開立的帳戶的下列資產可計入投資者資產：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。

4. 資金帳戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資金帳戶內的交易結算資金；股票期權保證金帳戶內的交易結算資金，包括義務倉對應的保證金；本所認定的其他資金資產。

5. 計算各類融資類業務相關資產時，應按照淨資產計算，不包括融入的證券和資金。

（二）關於參與證券交易經驗的認定

個人投資者參與A股、B股和股轉系統掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券帳戶在上海、深圳證券交易所及股轉系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。

符合法律法規及本所業務規則規定的機構投資者，可以直接申請開通科創板股票交易權限，無需滿足上述資產和交易經驗的條件。

會員在為投資者開通科創板股票交易權限時，應當要求首次委托買入科創板股票的客戶，以紙面或電子形式簽署科創板股票交易風險揭示書，風險揭示書應當具備《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》規定的內容，充分揭示科創板的主要風險特徵。

下一步，本所還會就包括投資者適當性管理在內的科創板經紀業務相關事項發布業務指南。

問：請問科創板股票交易安排進展如何？

答：本所正全力以赴推動設立科創板並試點註冊制的盡快落地，技術系統正在加緊建設測試中，之後還需組織全市場的測試。投資者應該有充裕的時間辦理科創板交易權限的開通手續，具體可向自己所在的開戶證券公司了解情況。投資者在開通權限和參與交易前，請認真閱讀有關法律法規和交易所業務規則等相關規定，充分知悉和了解風險事項，理性參與。

作者：上交所