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3月29日，證監會宣布，最近核準設立摩根大通證券中國有限公司和野村東方國際證券有限公司。這是首批獲準的新設外資控股券商。
此前，瑞銀證券股權變更申請已獲證監會受理，且瑞銀增資瑞銀證券的相關股權收購交易已在2018年底完成，持股比例由24.99％增加至51％。瑞銀證券因此成為首家合資控股證券公司。不同於瑞銀通過增資獲取控股地位，此番獲批的摩根大通與野村東方證券，將成為首批新設立的合資控股券商。
本文來自 雪花新聞，本文標題：首批新設外資控股券商揭曉，摩根大通和野村證券嘗鮮，均上海註冊 ,轉載請保留本聲明！
野村東方證券在上海註冊
2018年5月8日，野村控股株式會社等向中國證監會提交了設立外商投資證券公司的申請材料，野村控股株式會社擬持股51%、上海東方國際集團持股24.9%，上海黃浦投資控股（集團）有限公司持股24.1%，註冊地在上海，註冊資本為人民幣20億元。
野村證券29日稱，將在相關部門辦理所需手續後，推進成立合資證券公司的各項籌備工作。野村控股首席執行官永井浩二表示：
這是我們拓展中國業務的重要一步。我們希望通過在中國擴大公司規模來支持中國與日本的經濟發展，同時穩步鞏固野村作為深植於亞洲的全球性金融服務機構的地位。」
新的合資公司在成立初期將以財富管理為主營業務，憑借野村通過面談進行財富規劃的咨詢優勢服務中國高淨值人群。之後，在財富管理業務以外，合資證券公司將逐漸建立金融產品銷售管道，以及拓展機構及其他業務，並最終發展成為一家綜合性證券公司。
摩根大通卷土重來
此前，摩根大通曾進軍國內證券公司市場。2011年，第一創業證券和摩根大通共同出資組建了一創摩根，摩根大通持股33.3%。不過，2017年摩根大通退出一創摩根，一創摩根更名為一創投行，成為第一創業全資子公司。
不過，摩根大通也曾強調，轉讓一創摩根的股權並不意味著放棄中國市場，尤其是在中國的投行業務。
去年5月10日，摩根大通向中國證監會遞交申請建立一家持股比例為51%的證券公司，並計劃未來數年內，在監管允許的條件下將持股比例增加到100%。
摩根大通證券註冊地為上海市，註冊資本為人民幣8億元，股東包括：J.P.Morgan International Finance Limited(出資51%)，外高橋(600648，出資20%)，深圳市邁蘭德股權投資基金管理有限公司(出資14.3%)，新疆中衛股權投資有限合夥企業、上海賓闔投資管理中心(有限合夥)、北京朗信投資有限公司均出資4.9%。
業內人士認為，對外開放短期內不會從根本上改變大陸證券行業的競爭格局。不過，外資進入仍給國內證券公司帶來了一定挑戰。在外資控股的情況下，其先進的證券業管理經驗有望提升合資證券經營水平，內資券商「牌照紅利」將進一步減弱，「靠天吃飯」局面將改變。
瑞銀證券分析，科創板提升了資本市場在實體經濟中的作用，同時進一步推進創業板和主板的改革。作為資本市場媒介，券商將是改革的主要受益者，尤其是龍頭券商，資本實力、銷售實力、研究能力和成熟的投資平台是成功的關鍵要素。
外資控股券商進程加快
目前大陸證券公司共131家，其中外合資12家，根據CEPA補充協議設立的有匯豐前海、東亞前海、申港證券和華菁證券4家，這4家合資券商牌照相對齊全。另外還有中金公司、中銀國際、高盛高華、瑞銀證券、瑞信方正、東方花旗、摩根士丹利華鑫、中德證券其他8家合資券商。
1995年成立的中金公司，是中國內地首家中外合資投行，為摩根士丹利打開了中國市場。
2001年11月，中國加入世貿組織。2002年6月證監會《外資參股證券公司設立規則》出台，外資在合資券商中的持股比例需控制在三分之一。2002年12月，證監會同意湘財證券和法國里昂證券合資成立華歐國際證券有限公司，其中湘財證券占股67%，里昂證券占股33%。華歐證券成為中國加入WTO後的首家合資券商。此後，2004年高盛與高華證券合資成立高盛高華，高盛持股比例為33%。
隨著金融業逐步開放，證監會分別在2007年12月、2012年10月對上述規則文件進行了兩次修訂。修訂後，外資參股證券公司中，境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權益比例，累計(包括直接持有和間接控制)不得超過49%。上市券商的單個境外投資者持有上市內資證券公司股份的比例不得超過20%；全部境外投資者持有上市內資證券公司股份的比例不得超過25%。
2013年8月，內地與香港、澳門簽署了CEPA第十份補充協議，內地證券公司、證券投資咨詢機構對港澳地區進一步開放，允許符合條件的港資、澳資金融機構分別在上海市、廣東省、深圳市各設立1家兩地合資全牌照證券公司，港資、澳資持股比例最高可達51%。
2017年7月，在深圳前海設立的匯豐前海證券由匯豐銀行持股51%，是中國境內首家由境外股東控股的證券公司。
2018年4月，《外商投資證券公司管理辦法》發布，將證券公司的外資持股比例的上限放寬到51%，三年以後不再設限；不再要求合資證券公司境內股東至少有一家是證券公司。
目前除瑞銀、野村和摩根大通外，瑞士信貸和摩根士丹利也在行動。去年6月瑞信方正證券中方股東方正證券公告稱，瑞士信貸擬以非公開協議方式單方面向瑞信方正增資，增資完成後瑞信方正的持股比例由增資前的33.3％提高至51％，並成為瑞信方正的控股股東。摩根士丹利則擬將旗下摩根士丹利華鑫證券持股比例由49%提高至51%。此外，星展銀行擬設立外資參股證券公司，證監會已接收相關材料。
證監會稱，下一步將繼續堅定落實大陸對外開放的總體部署，積極推進資本市場對外開放進程，紮紮實實做好每一項對外開放的具體工作，繼續依法、合規、高效地做好合資證券公司設立或變更實際控制人審核工作。