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FX168財經報社(倫敦)訊據Finance Magnates(FM)周一(06月29日)報導，澳洲證券和投資委員會ASIC日內宣布禁止前經紀商Forex Capital Trading Pty Ltd(交易平臺名：Forex CT)員工Steven Marsh未來3年提供金融服務，這也是繼ASIC取消Forex CT澳洲金融服務牌照(AFS)之後，給到Marsh的禁令。
如同FM此前報導，ASIC解釋，之所以取消該公司的牌照緣於其業務模式玩忽於AFS持牌人的關鍵義務，導致不當行為、誤導性和欺騙性行為的出現，以及對利益沖突的管理失效。
Marsh自2018年2月19日至2019年3月20日期間以客戶經理的身份在職於該公司，負責與客戶交涉差價合約(CFD)與保證金外匯合約的交易。
不過ASIC發現Marsh並未遵守金融服務法律，也沒有經過充分培訓或並不勝任提供金融服務，並非提供金融服務的合適人選。
ASIC還發現Marsh向客戶做出誤導性陳述，諸如聲稱他們能夠在Forex CT平臺上交易獲利，盡管CFD產品屬於投機性，有時歸為高風險投資之列。
Marsh還告知客戶，如果他們增加交易帳戶中的保證金，將降低他們遭受交易損失的風險。
ASIC日內聲明指出，「ASIC發現Marsh存在不道德的行為，包括施壓銷售策略、實施不公平行為，從而鼓動客戶入金或推遲/取消客戶出金的要求。」
有鑒於此，ASIC認為Marsh未經充分培訓或缺乏實力，且未向客戶提供全面的一般風險警告，此外Marsh還提供個人建議給到客戶。
報導稱，盡管ASIC給到Marsh3年的從業禁令，但其並無向行政上訴法庭上訴並要求審核的權利。
本文由Finance Magnates 獨家授權FX168使用翻譯，未經授權，不得轉載。