國泰基金管理有限公司 關於旗下部分基金可投資科創板股票及相幹風險提示的公告

根據相幹法律法規的規定和基金合同的約定，國泰基金管理有限公司（以下簡稱「基金管理人」）管理的國泰致和兩年封閉運作混合型證券投資基金可投資科創板股票。

現將有關情況說明如下：

一、科創板上市的股票是國內依法發行上市的股票，屬於《中華人民共和國證券投資基金法》第七十二條第一項規定的「上市交易的股票」。

二、上述基金可以在符合基金合同約定的投資目標、投資策略、投資範圍、資產配置比例和風險收益特征的前提下投資科創板股票。

三、基金管理人在投資科創板股票的過程中，將根據審慎原則，保持基金投資風格的一致性，做好流動性風險管理工作。

四、風險提示

上述基金可根據投資策略需要或市場環境的變化，選擇將部分基金資產投資於科創板股票或選擇不將基金資產投資於科創板股票，基金資產並非必然投資於科創板股票。基金資產投資於科創板股票，會面臨因投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險，包括但不限於：

1、退市風險

科創板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低於規定標準、上市公司資訊披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形；執行標準更嚴，明顯喪失持續經營能力，僅依賴與主業無關的貿易或者不具備商業實質的關聯交易維持收入的上市公司可能會被退市；且不設暫停上市、恢復上市和重新上市制度，科創板上市公司股票退市風險更大。

2、市場風險

科創板股票集中來自新一代資訊技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保及生物醫藥等高新技術和戰略新興產業領域。大多數公司為初創型公司，公司未來盈利、現金流、估值均存在不確定性，與傳統二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，科創板股票市場風險加大。

科創板股票競價交易設置較寬的價格漲跌幅限制，首次公開發行上市的股票，上市後前5個交易日不設價格漲跌幅限制，其後漲跌幅比例為20%，可能產生股票價格大幅波動的風險。

3、流動性風險

科創板整體投資門檻較高，科創板的投資者可能以機構投資者為主，科創板股票流動性可能弱於其他市場板塊，基金組合存在無法及時變現及其他相幹流動性風險。

4、集中度風險

科創板為新設板塊，初期可投標的較少，投資者容易集中投資於少量股票，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風險。

5、系統性風險

科創板上市公司均為市場認可度較高的科技創新公司，在公司經營及盈利模式上存在趨同，所以科創板股票相幹性較高，市場表現不佳時，系統性風險將更為顯著。

6、政策風險

國家對高新技術產業扶持力度及重視程度的變化會對科創板上市公司帶來較大影響，國際經濟形勢變化對戰略新興產業及科創板企業也會帶來政策影響。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不保證投資基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。敬請投資人注意投資風險。投資人投資於基金前應認真閱讀基金的《基金合同》、《招募說明書》，了解基金產品的詳細情況，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的基金，並注意投資風險。

特此公告。

國泰基金管理有限公司

二零二二年一月二十六日