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摘要：本所共對3宗違規行為發出監管函，2宗涉及資訊披露及規范運作違規，1宗涉及買賣股票及減持違規。1宗涉及買賣股票及減持違規中，永和流體智控股份有限公司持股5%以上的股東玉環永宏企業管理有限公司在延續九十個自然日內通過集中競價交易方式減持股份總數超過上市公司股份總數的1%。
來源：深交所
一、上市公司監管動態（2020年4月3日-4月9日）
本所對2宗違規行為進行紀律處分。
一是山東東方海洋科技股份有限公司披露的《2019年第三季度報告》與《2019年度業績快報》對2019年度淨利潤預計差異大，且盈虧性質發生變化，公司未按規定及時披露2019年度業績預告修正公告。上述行為違反了本所《股票上市規則》及《中小企業板上市公司規范運作指引》的相幹規定。本所根據有關規定，對公司及公司董事長兼總經理車軾、財務總監於雁冰給予公開訓斥的處分。
二是廣東文化長城集團股份有限公司（以下簡稱「文化長城」）股東安卓易（北京）科技有限公司（以下簡稱「安卓易」）、嘉興卓智股權投資合夥企業（有限合夥）（以下簡稱「嘉興卓智」）於2017年9月與文化長城簽訂《發行股份及支付現金購買資產協議》（以下簡稱《協議》），約定「未經文化長城的書面同意，股份支付股東不對鎖定期內的標的股份設置任何質押等第三方權利」。在未取得文化長城書面同意的情況下，安卓易、嘉興卓智分別於2018年9月和2018年12月違反《協議》約定將其所持文化長城股票進行了質押，存在違反承諾設定第三方權利的情形。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》及《創業板上市公司規范運作指引》的相幹規定。本所根據有關規定，對安卓易（北京）科技有限公司、嘉興卓智股權投資合夥企業（有限合夥）給予通報批評的處分。
本所共對3宗違規行為發出監管函，2宗涉及資訊披露及規范運作違規，1宗涉及買賣股票及減持違規。
2宗涉及資訊披露及規范運作違規中，一是寧波興瑞電子科技股份有限公司開展套期保值業務未按規定及時履行相應的審議程序和資訊披露義務。二是中潛股份有限公司有關股權收購事項的資訊披露不準確、不完整。
1宗涉及買賣股票及減持違規中，永和流體智控股份有限公司持股5%以上的股東玉環永宏企業管理有限公司在延續九十個自然日內通過集中競價交易方式減持股份總數超過上市公司股份總數的1%。
本所發出年報問詢函25份、重組問詢函1份、關註函46份、其他函件43份。
二、市場交易監管動態（2020年4月7日-4月10日）
4月7日至4月10日，本所共對49起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；共對1起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。
>深交所：本所對2宗違規行為進行紀律處分