新三板一周要點 |全國股轉公司：進一步完善融資品種，支持民營中小微企業發展

2月25日-3月1日，新三板市場運行情況如下：

本周重大事項

全國股轉公司：進一步完善融資品種，支持民營中小微企業發展

全國股轉公司3月1日發布公告稱，2018年10月26日，全國股轉公司優化改革掛牌公司股票定向發行制度，推出並聯審查、授權發行、負面清單管理、關聯方回避表決、風險防控機制等改革舉措。制度實施後，新三板掛牌公司股票發行融資審查效率提升，掛牌公司發行決策效率得到優化，企業融資成本得以降低，存量制度改革在支持民營中小微企業發展方面取得了積極成效。

下一步，全國股轉公司將進一步深入學習貫徹習近平總書記在民營企業座談會上的重要講話精神和中央經濟工作會議精神，進一步完善融資品種，強化市場服務，切實增強服務中小微企業、服務民營企業能力，有效緩解中小民營企業融資難、融資貴問題。

證監會主席易會滿：統籌推進創業板和新三板改革

證監會主席易會滿在2月27日下午國新辦新聞發布會上表示，設立科創板並試點註冊制是一項重大的制度創新，對資本市場各項改革都是重大推動，需要堅決地、穩步地推進。科創板和現有的主板、中小板、創業板、新三板都是多層次資本市場體系的重要組成部分，科創板主要在發行、上市、信息披露、交易、退市等方面做了非常多的制度創新，在很多方面有很大的突破，所以，科創板不是一個簡單的「板」的增加，它的核心在於制度創新、在於改革。證監會將會綜合評估推出科創板以後改革創新的效果，並統籌推進創業板和新三板改革，更好地為經濟高質量發展提供服務。

國務院同意全面推進北京市服務業開放 支持符合條件的企業新三板掛牌融資

最近，國務院發布批復，同意《全面推進北京市服務業擴大開放綜合試點工作方案》，支持符合條件的企業在全國中小企業股份轉讓系統與境外市場掛牌融資，研究支持符合條件的境外自然人投資全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司。

全國股轉公司：2月對4宗違規行為給予紀律處分

全國股轉公司3月1日公告，為規範新三板市場主體行為，促進其合法合規參與市場，全國股轉公司切實履行一線監管職責，持續強化自律監管，2月共對4宗違規行為給予紀律處分，對10宗違規行為採取自律監管措施，均涉及信息披露及規範運作違規。

市場交易

股轉公司官網信息顯示，本周市場累計成交16.68億元，同比增長8.08%。其中做市轉讓成交6.61億元，同比增長12.67%；集合競價轉讓成交10.07億元，同比增長5.27%。今年以來市場累計成交121.19億元。

▲本周市場走勢

本周做市指數累計上漲0.87%，指數從2月22日的收盤點位735.15點漲至3月1日的741.56點。

截至3月1日收盤，5只新三板引領指數中，三板製造、三板服務有所上漲，創新成指、三板龍頭、三板醫藥出現下跌。目前創新成指、三板龍頭、三板製造3只指數在1000點以上。

掛牌與摘牌

本周共有10家公司掛牌，均採用集合競價轉讓。截至3月1日，掛牌公司總數為10446家，其中基礎層9540家，創新層906家；做市轉讓1026家，集合競價轉讓9420家。

▲本周掛牌公司

本周共有30家新三板公司摘牌，均為主動申請終止掛牌，名單如下：

▲本周摘牌公司

掛牌公司及市場監管動態

本周全國股轉公司共採取自律監管措施3宗，1宗紀律處分，其中，1宗涉及信息披露違規，3宗涉及其他違規。共發送日常監管類函件16份，均為部門監管意見函，重點關注公司關聯交易、對外擔保等方面。

本周，全國股轉公司共對3個證券帳戶及時採取了自律監管措施，涉及申報價格明顯偏離行情揭示的最近成交價等異常交易情形。對3起掛牌公司重大事項進行核查。

IPO輔導及上會

本周新增2家新三板公司接受上市輔導，另外，有2家公司終止上市輔導。

2月26日，安聯銳視公告，公司已收到廣東證監局出具的《廣東證監局輔導備案登記確認書》，確認輔導備案日為2019年2月25日，目前公司正在接受民生證券的輔導。

2月27日，先臨三維公告，公司擬申請首次公開發行股票並上市，公司最近向中國證監會浙江監管局提交首次公開發行股票輔導備案登記材料，輔導機構為中國國際金融股份有限公司。

2月27日，普濾得公告，鑒於戰略發展需要，公司擬調整上市計劃，經與萬聯證券協商一致，雙方於2019年1月簽署了《終止輔導協議》，並向江蘇證監局報送了公司終止上市輔導的備案材料。該事項已於最近在江蘇證監局完成備案。　　

3月1日，德芯科技公告，鑒於合作雙方發展需要，經與長江證券協商一致，雙方於2019年2月簽署了《成都德芯數字科技股份有限公司與長江證券承銷保薦有限公司之終止協議書》。該事項已於最近在四川證監局完成備案。公司正在積極尋找新的上市輔導機構。

增發情況

本周共有19家公司發行股票，合計發行金額4.09億元，單筆發行金額最高1億元，今年累計發行金額69.5億元。

另外，本周有10家公司 新髮布了增發預案，預計募集資金上限為2.29億元。其中擬募資金額最高的是中實能源，擬募集資金上限為5000萬元。

上市公司收購

本周無新增上市公司收購新三板公司案例，部分收購有新進展。

3月1日，新三板公司英雄互娛公告，上市公司赫美集團擬向英雄互娛全體股東發行股份購買其持有的英雄互娛100%股份，從而對英雄互娛實施吸收合併。赫美集團為吸收合併方，英雄互娛為被吸收合併方。

吸收合併完成後，被吸收合併方英雄互娛將註銷法人資格，合併方赫美集團為存續公司，將承接（或以其全資子公司承接）英雄互娛的全部資產、負債、業務、人員、合同及其他一切權利與義務。吸收合併後，英雄互娛全體股東將成為赫美集團股東。

3月1日，上市公司青松股份公告，2月28日，根據中國證監會上市公司並購重組委會議審核結果，公司此次發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易事項獲得有條件通過。

此前青松股份公告，青松股份擬以發行股份和支付現金相結合的方式購買香港諾斯貝爾等19名交易對方合計持有的諾斯貝爾90%股份，交易價格為24.3億元，同時募集配套資金不超過7億元。諾斯貝爾已於2018年5月17日終止掛牌新三板。