東海證券違規遭證監會責令更正 合規打點人數低於懇求

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中國網財經4月17日訊 據證監會網站消息,證監會近期發布關於對東海證券股份有限公司採取責令改正措施的決定。決定顯示,東海證券股份有限公司公司總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占總部工作人員總數比例低於《證券公司合規管理實施指引》第二十七條中要求的1.5%的比例,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(中國證監會令第133號,以下簡稱《合規管理辦法》)第二十二條的規定。

根據《合規管理辦法》第三十二條的規定,江蘇證監局決定對東海證券股份有限公司採取責令改正的監督管理措施。東海證券股份有限公司應對上述問題予以改正,並於收到本決定之日起30天內向江蘇證監局提交整改報告,江蘇證監局將視情況進行檢查驗收。

如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

(責任編輯:李嘉玲)

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