炬芯科技、國芯科技…又一波晶片企業叩響科創板大門

繼前幾天博藍特後，日前又一波半導體企業的科創板上市申請獲受理，趕上2020年末班車。

上交所網站資訊顯示，中國科學院瀋陽科學儀器股份有限公司（以下簡稱「中科儀」）的科創板上市申請已於12月28日獲受理；炬芯科技股份有限公司（以下簡稱「炬芯科技」）、蘇州國芯科技股份有限公司（以下簡稱「國芯科技」）、株洲中車時代電氣股份有限公司（以下簡稱「中車電氣」）等企業的科創板上市申請已於12月30日獲受理。

下面來看一下這幾家企業的相幹情況：

中科儀

資料顯示，中科儀起源於20世紀50年代創建的中國科學院下屬專門從事真空科研儀器研制的事業單位，1984年設立中國科學院瀋陽科學儀器廠，於200年轉制設立有限責任公司，後來又於2011年整體變更設立中科儀。

中科儀主要從事幹式真空泵、真空儀器設備的研發、生產和銷售，並提供相幹技術服務，其中幹式真空泵是半導體制造工藝設備的核心附屬設備，為集成電路、光伏、LED、平板顯示、鋰電池等行業的生產設備提供所必需的高度潔淨真空環境。

招股書介紹稱，中科儀通過自主研發創新實現了國產幹式真空泵在集成電路領域的批量應用。

截至目前，公司的幹式真空泵系列產品已經在中芯國際、長江存儲、北方華創、上海華力、積塔半導體、廣州粵芯等國內集成電路生產及裝備制造企業實現大批量應用，是國內唯一一家實現在集成電路制造領域大批量應用的幹式真空泵生產企業。

數據顯示，2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-6月，中科儀實現營業收入分別為1.51億元、2.19億元、3.16億元、1.56億元；實現歸母淨利潤分別為224.72萬元、949.11萬元、-2443.19萬元、-3160.48萬元；研發投入占營業收入的比例分別為11.54%、10.42%、12.46%、13.03%；主營業務毛利率分別為22.20%、24.69%、10.82%、11.71%。

股權結構方面，國科科儀控股有限公司（以下簡稱「國科科儀」）持有中科儀35.21%股權，為中科儀的控股股東，中國科學院控股有限公司持有國科科儀100%股權，為中科儀的實際控制人。值得一提的是，大基金持有中科儀19.73%股權，為中科儀的第二大股東。

來源：中科儀招股書截圖

根據招股書， 中科儀本次擬公開發行股票數量為不超過5727.97萬股（未考慮超額配售選擇權），且不低於發行後公司總股本的25%；本次發行中科儀擬募集資金7.71億元，資金淨額計劃投入「幹式真空泵產業化建設項目」和「補充營運資金」。

國芯科技

資料顯示，國芯科技成立於2001年6月，是一家聚焦於國產自主可控嵌入式CPU技術研發和產業化應用的晶片設計公司，為客戶提供IP授權、晶片定制服務和自主晶片及模組產品，主要應用於資訊安全、汽車電子和工業控制、邊緣計算和網路通訊三大關鍵領域。

招股書介紹稱，國芯科技以摩托羅拉授權的「M*Core指令集」、IBM授權的「PowerPC指令集」和開源的「RISC-V指令集」為基礎，建立具有自主智慧財產權的高性能低功耗32位RISC嵌入式CPU技術。其已成功實現基於上述三種指令集的8大系列40餘款CPU內核，形成了深厚的嵌入式CPU IP儲備；同時基於自主的嵌入式CPU內核和外圍IP建立面向關鍵領域應用的SoC晶片設計平臺，可根據客戶的具體需求提供嵌入式CPU IP授權與晶片定制服務。

截至2020年6月末，國芯科技累計為超過80家客戶提供超過110次的CPU IP授權，累計為超過60家客戶提供超過130次的晶片定制服務；其自主可控嵌入式CPU於2015年實現累計上億顆應用，自主晶片及模組產品於2015年實現了累計上千萬顆應用。

經營業績方面，2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-6月，國芯科技實現營業收入分別為1.31億元、1.95億元、2.32億元、8548.08萬元；實現歸母淨利潤分別為-640.40萬元、319.66萬元、3113.64萬元、243.46萬元；研發投入占營業收入比例分別為36.53%、33.09%、28.68%、42.20%；主營業務毛利率分別為66.21%、57.88%、58.49%、58.43%。

股權架構方面，本次發行前，國芯科技無控股股東，鄭茳、肖佐楠、匡啟和直接持有公司14.58%股權，並通過聯創投資、矽晟投資、矽豐投資、矽芯投資、旭盛科創間接控制公司13.79%股權，合計控制公司28.37%股權，為公司的實際控制人。此外，大基金持有國芯科技8.63%股權，為第三大股東。

來源：國芯科技招股書截圖

根據招股書，國芯科技本次擬發行新股不超過6000.00萬股（不含採用超額配售選擇權發行的股票數量），且發行數量占公司發行後總股本的比例不低於25%。本次發行國芯科技擬募資6.03億元，資金淨額將用於雲-端資訊安全晶片設計及產業化項目、基於C*Core CPU核的SoC晶片設計平臺設計及產業化項目、基於RISC-V架構的CPU內核設計項目。

炬芯科技

資料顯示，炬芯科技系其原間接股東開曼炬力在美國退市前經重組設立的主要晶片設計業務經營主體。2014年6月，開曼炬力根據經營調整需要，由下屬企業炬力集成電路設計有限公司（以下簡稱「炬力集成」）出資設立了炬芯（珠海）科技有限公司（炬芯科技前身），炬芯有限聚焦於晶片設計領域，採用輕資產運營模式，主要承接炬力集成的核心晶片設計業務。

炬力集成曾是國內晶片設計領域的「明星企業」。據介紹，炬力集成的便攜式MP3播放晶片業界排名領先，並於2005年景功在美國納斯達克證券交易所掛牌上市，是國內最早在美國納斯達克證券交易所掛牌上市的Fabless晶片設計公司之一。

炬芯科技承接了炬力集成IC設計相幹的人員、技術、資產、 資質、業務、品牌等，主營業務為中高端智能音頻SoC晶片的研發、設計及銷售，專註於為無線音頻、智能穿戴及智能交互等智慧物聯網領域提供專業集成晶片；主要產品為藍牙音頻SoC晶片系列、便攜式音視訊 SoC晶片系列、 智能語音交互SoC晶片系列等。

招股書顯示，近兩三年來，藍牙的技術革新帶動藍牙音頻SoC晶片需求快速增長，炬芯科技作為藍牙音頻SoC晶片的重要供應商之一，其2017年至2019年期藍牙音頻SoC晶片銷量的年復合增長率達到43.28%；2020年1-9月，炬芯科技的藍牙音頻SoC晶片銷量為4215.26萬顆，已接近2019年全年銷量4420.36萬顆。

經營業績方面，2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-9月，炬芯科技實現營業收入分別為3.07億元、3.46億元、3.61億元、2.59億元；實現歸母淨利潤分別為-4468.52萬元、4314.91萬元、5035.67萬元、880.84萬元。

經過系列股權調整，本次發行前，炬芯科技的控股股東為珠海瑞昇投資合夥企業（有限合夥），持股比例30.85%，後者為投資合夥企業，不實際從事生產經營業務。炬芯科技的實際控制人為葉氏家族（葉佳紋、徐莉莉、葉明翰、葉柏君、葉博任、陳淑玲、葉怡辰、葉妍希、葉韋希、葉奕廷）及LO, CHI TAK LEWIS。

來源：炬芯科技招股書截圖）

本次發行，炬芯科技擬發行不低於3050萬股人民幣普通股（A 股），募集資金3.52億元，資金淨額將用於智能藍牙音頻晶片升級及產業化項目、面向穿戴和IoT領域的超低功耗MCU研發及產業化項目、研發中心建設項目、發展與科技儲備資金。

中車電氣

資料顯示，中車電氣2005年9月，並於2006年在香港聯交所上市，是為我國軌道交通行業具有領導地位的牽引變流系統供應商，具備研發、設計、制造、銷售及服務的綜合能力，主要從事軌道交通裝備產品的研發、設計、制造、銷售並提供相幹服務，同時積極布局功率半導體器件等領域。

在功率半導體器件業務方面，中車電氣一直以來致力於功率半導體技術的自主研究，目前已成長為我國功率半導體領域集器件開發、生產與應用於一體的代表企業，主要產品覆蓋雙極器件、IGBT和SiC等。

據招股書介紹，在軌道交通行業，中車電氣的高壓IGBT產品大量應用於我國軌道交通核心器件領域；在輸配電行業，中車電氣生產的3300V等系列IGBT批量應用於柔性直流輸電、百兆級大容量電力系統；在新能源汽車行業，中車電氣最新一代產品已向國內多家龍頭汽車整車廠送樣測試驗證。

其中，在IGBT器件領域，中車電氣建有6英寸雙極器件、8英寸IGBT和6英寸碳化矽的產業化基地，擁有晶片、模塊、組件及應用的全套自主技術。該公司生產的全系列高可靠性IGBT產品打破了軌道交通核心器件和特高壓輸電工程關鍵器件由國外企業壟斷的局面，目前正在解決我國新能源汽車核心器件自主化問題。

來源：中車電氣招股書截圖）

本次發行，中車電氣擬發行股票數量不超過2.41億股（行使超額配售選擇權之前），即不超過本次發行完成後本公司總股本的17%，擬募集資金77.67億元，資金淨額將用於新產業先進技術研發應用項目等。

封面圖片來源：拍信網