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中國基金報記者張燕北
大逆轉！中信國信和海通證券剛剛收到通知，3年前的”兩融案”違法事實不成立，證監會決定該案結案。
股災期間，一家名為司度貿易的外資公司因做空A股獲利巨大，與其合作的中信證券等3家中國頂級證券公司也相繼因違規提供融資融券業務被調查。隨後中信證券遭遇一系列公司人事動蕩，並於2017年5月領到3.7億元的頂格罰單。
證監會認定中信證券與司度兩融業務違法不成立
今日盤後，中信證券、海通證券及國信證券相繼發布公告稱，收到證監會結案通知書。
所「結」之「案」，即2015年以上三家券商違規為司度（上海）貿易有限公司提供融資融券業務。
中信證券公告顯示，2015年，中信證券因在融資融券業務開展過程中，存在違反《證券公司監督管理條例》「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌，收到證監會調查通知書；2017年5月24日，中信證券收到證監會行政處罰事先告知書。其中提及，中信證券與司度(上海)貿易有限公司的相關業務或涉嫌違反相關規定。
海通證券亦發布公告稱，2017年5月23日，公司因司度及相關中介機構涉嫌違法違規案收到中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》。中國證監會擬對公司及公司相關員工作出行政處罰。
隨後，國信證券發布公告表示，2017年5月24日，國信證券及公司相關人員因司度及相關中介機構涉嫌違法違規案收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。
三份公告均顯示，11月5日即今天，中信證券、海通證券、國信證券分別收到中國證監會下發的《結案通知書》，「經審理，中國證監會認為，公司及公司相關員工的上述涉案違法事實不成立，決定本案結案。」
因2015年的兩融案
三券商擬被罰近5億
此前，有關此案的最新進展還停留在一年半年之前。
2017年5月24日，中信證券曾公告收到證監會的行政處罰事先告知書，因存在違反「未按照規定與客戶簽訂業務合同」規定之嫌，證監會責令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣6165.6萬元，並處人民幣3.08億元罰款，合計罰沒近3.7億。
中信證券是被罰的三家券商中，罰款最多的一家。
中信證券稱，2011年2月23日，司度公司在中信證券開立普通證券帳戶，一直未從事證券交易。
證監會行政處罰事先告知書指出，根據《中信證券股份有限公司融資融券業務客戶徵信授信實施細則》的規定，「在公司開戶滿半年(試點期間，開戶滿18個月)」為開立信用帳戶的條件之一。
中信證券在司度從事證券交易時間連續計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務，於2012年3月12日為其開立了信用證券帳戶。 2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業務合同》，致使司度得以開展融券交易。
截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣5288萬元，融券成本人民幣4726萬元，淨融券收益人民幣562萬元；截至2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣8943萬元，扣除交易所規費人民幣3339.6萬元，淨傭金收益人民幣5603萬元；共計收益人民幣6165.6萬元。
與中信一起被罰的還有海通證券和國信證券。
行政處罰事先告知書顯示，2015年5月，海通證券當月即先後為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券帳戶及信用帳戶，5月11日，海通證券與富安達基金簽訂《融資融券合同》，致使上海司度得以開展大規模的融券交易。證監會責令海通證券改正，給予警告，沒收違法所得50.96萬元，並處罰款254.83萬元。
國信證券方面，2015年1月19日，上海司度作為委托人、國信期貨作為管理人、國信證券作為托管人，三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產管理計劃合同。2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券帳戶；同日，國信證券與國信期貨就帳戶簽訂《融資融券業務合同》；次月即為其開立了信用證券帳戶，致使上海司度得以開展大規模的融券交易。證監會責令國信證券改正、給予警告，沒收違法所得2088.67萬元，並處10443萬元罰款。
同時被罰的還有國信期貨，被罰原因為客戶高頻交易系統直接接入國信證券櫃台系統下單，國信期貨作為資產管理人既不參與帳戶操作，也不進行實時監控，未能有效履行資產管理人的職責。
司度貿易有何來頭？
三家券商今晚的公告，將大家的視線再次聚焦到「司度」身上。
2015年7月31日，司度(上海)貿易有限公司因帳戶頻繁申報或頻繁撤銷申報、涉嫌影響證券交易價格，被滬深交易所限制交易，隨後多家券商被證監會調查。
工商信息顯示，司度貿易為外國法人獨資，唯一一家股東為CITADELGLOBAL TRADING S.AR.L。說起鼎鼎有名的Citadel，該公司總部位於美國芝加哥，由KennethGriffin創建，是全球最大的對沖基金之一。其官網介紹，公司旗下管理資產310億美元。
該公司獲得了美國機構投資者雜誌評選的2015年度最佳股票型對沖基金管理者和年度最佳機構對沖基金管理者。
就其股權結構而言，2014年11月份投資人變更前，司度其實有兩位股東，還有一位是深圳市中信聯合創業投資有限公司。資料顯示，深圳市中信聯合創業投資有限公司成立於2001年9月，註冊資本為7000萬元，金石投資有限公司是其法人股東之一；而金石投資有限公司其實又是中信證券的專業直接投資子公司。
有關資料顯示，司度公司的交易主要以融券T+0回轉交易為主，普通帳戶、融資、衍生品交易極少。2015年1月至7月，司度公司累計成交金額1655.72億元，日均成交金額11.66億元，日均交易頻度在三次左右，交易單次規模不超過授信額度。
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