洞察丨美爾雅期貨、弘業期貨遭證監局處罰 資管業務違規成重災區

和訊期貨消息 最近，湖北證監局官網公布關於對美爾雅期貨有限公司採取責令改正措施的決定。經查，美爾雅期貨公司資產管理業務存在以下違規行為：通過證券客戶端直接進行股票交易，未經系統風控審核；交易員登錄投資經理帳戶下達投資指令，未發現證據證明存在相關授權；通過公司官網向不特定對象宣傳具體資產管理計劃。

據悉，上述情況違反了《期貨公司監督管理辦法》第四十六條、《期貨公司資產管理業務試點辦法》第二十八條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第三條的規定。湖北證監局責令美爾雅期貨有限公司在收到本決定書後對上述問題予以改正，並應在2018年11月15日前，向湖北證監局提交書面整改報告。

此外，湖北證監局還作出對美爾雅期貨資產管理業務分管高管金宏斌採取監管談話措施的決定。公告稱，作為美爾雅期貨資產管理業務分管高管，金宏斌對公司的上述違規行為負有直接責任，根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十五條、《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第十二條的規定，決定對金宏斌採取監管談話行政監管措施。金宏斌應攜帶有效身份證件於2018年10月31日上午10時到湖北證監局接受監管談話。

值得注意的是，同日，江蘇證監局發布對弘業期貨股份有限公司採取責令改正監管措施的決定。經查，弘業期貨存在以下資管業務違規問題：一、違反合同約定將資管計劃募集期利息歸屬公司，違反了《期貨公司監督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第六十九條的規定。二、通過公開網站向不特定對象宣傳具體資產管理計劃，不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》第三條的規定，違反了《辦法》第四十六條的規定。三、資管業務交易中存在不規範情形：通過證券客戶端直接進行交易，未經系統風控或風控專員審核；投資經理直接執行投資指令，未經交易員確認；淨值觸發合同約定禁止開倉線，仍然繼續開倉。前述情形違反了《辦法》第四十六條的規定。根據《辦法》第八十七條的規定，江蘇證監局決定對弘業期貨公司採取責令改正的監管措施。弘業期貨應對上述問題予以改正，並於2018年10月31日前向該局提交整改報告。

今年以來，隨著業務規模不斷萎縮，期貨公司資管進入了休整期，資管業務規模大幅縮水。據中國期貨業協會的統計數據，截至2018年6月末，全國共有129家公司開展資產管理業務（其中10家以子公司形式開展業務），報備產品數量共計2889只，產品規模合計1629億元。相較2017年底，期貨公司資產管理業務規模的2458億元，縮水幅度高達33.7%。

在資管業務整體低迷的情況下，期貨公司違規也成為「重災區」。除了上述兩家期貨公司，9月份，德盛期貨和金信期貨2家期貨公司因在資管計劃的銷售和宣傳的過程中，存在保本保收益的表述和預期收益率的行為，被湖南證監局處罰；倍特期貨因三成資管產品違規遭四川證監會處罰；8月份，中原期貨、興證期貨也相繼因資管業務違規而被當地證監局處罰。

業內人士表示，不論是對行業，還是期貨公司，合規經營與良好風險控制是業務健康長遠發展的基礎和前提。2018年是監管大年，要做好風險防范是一項必要且艱巨的工作。期貨公司應以首風和合規部為主要責任人，組織各部門、各行銷機構及子公司負責人全力配合、勇於擔責，落實全面風險自查，對相關制度的缺失與否、相關信息登記完整與否、相關流程執行與否進行全面排查，確保不留盲點和空白，並對自查中發現的問題落實整改。在此基礎上期貨公司還要加強垂直合規管理，加強後台經營管理對前台服務的支持，增強業務風險識別和管控能力。

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