上交所發布關於修訂《上海證券交易所公司債券上市規則》的通知

上證發〔2018〕109號

各市場參與人：

為規範公司債券上市管理，強化投資者合法權益保護，促進債券市場平穩健康發展，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）》進行了修訂，並已經中國證監會批准，現予發布實施，並就有關事項通知如下：

一、面向公眾投資者和合格投資者公開發行的公司債券在本所上市的，採取競價、報價、詢價和協議交易方式。面向合格投資者公開發行的公司債券在本所上市，且債券上市時無法達到下列條件的，僅採取報價、詢價和協議交易方式：

（一）債券信用評級達到AA級或以上;

（二）發行人最近一期末的淨資產不低於5億元人民幣，或最近一期末的資產負債率不高於75%；

（三）發行人最近3個會計年度做到的年均可分配利潤不少於債券一年利息的1.5倍；

（四）本所規定的其他條件。

債券存續期交易方式的動態調整由本所另行規定。

二、《關於發布<上海證券交易所公司債券上市規則（2015年修訂）>的通知》（上證發〔2015〕49號）自本通知發布之日起廢止。

特此通知。

附件：上海證券交易所公司債券上市規則（2018年修訂）

上海證券交易所

二〇一八年十二月七日